BS3182 WpHG für Gesamtbank-Compliance Beauftragte

Zielgruppe

Gesamtbank-Compliance Beauftragte, die nicht gleichzeitig WpHG Compliance Beauftragte gemäß MaComp sind.

Ihr Nutzen

Sie bekommen einen groben Überblick über alle compliancerelevanten Sachverhalte aus dem Bereich WpHG und MaComp.

Inhalte

Komprimierte Zusammenfassung zu den Themen:
  • Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • MaComp
  • Anforderungen an die Compliance-Organisation
  • Maßnahmen und Instrumente einer effektiven Compliance-Organisation
  • Anforderungen Vertrieb, Werbemitteilungen und Wertpapieranalyse
  • Mitarbeiterleitsätze
  • Grundzüge der Beraterhaftung
  • Grundlagen der Insiderüberwachung nach §§ 12 ff. WpHG
  • Tatbestände der Marktmanipulation
  • Meldepflichten nach § 9 WpHG
  • Aktuelle Entwicklungen

Trainer

Hermann-Josef Krämer, RWGA

Krämer, Hermann-Josef
Krämer, Hermann-Josef
Dozent/Trainer
0251 7186-8314
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