PS1158 Rechtssicher informieren, aufklären, argumentieren und dokumentieren in der Wertpapierberatung – Umsetzung in der Praxis

Zielgruppe

Privatkundenberater und -betreuer

Ihr Nutzen

Sie klären den Kunden rechtssicher über die Konstruktion sowie die möglichen Chancen und Risiken der den Kundenwünschen entsprechenden Geldanlage auf und schließen das Beratungsgespräch erfolgreich ab.

Inhalte

  • Wie setzen Sie die aufsichts- und zivilrechtlichen Anforderungen für einen erfolgreichen Abschluss ein?
  • Wie erfüllen Sie Kundenwünsche mit den Anlageprodukten im Wertpapiergeschäft rechtssicher?
  • Wie unterbreiten Sie ein den gesetzlichen Anforderungen entsprechendes Angebot und schließen das Geschäft erfolgreich ab?
  • Geeignetheitsprüfung
  • Wie wird die Wertpapierdokumentation/Geeignetheitsprüfung rechtssicher?

Dozent

Werner Dählmann, RWGA

Hinweis

 

Dieses Modul bieten wir als Inhousemaßnahme an. Der Preis richtet sich nach dem individuellen Angebot.

Dählmann, Werner
Dählmann, Werner
Dozent/Trainer
0251 7186-8211
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