MiFID II für Anlageberater

Zielgruppe

  • Berater/-innen in der Privatkundenbank
  • ServiceBerater/-innen
  • VR-FinanzPlaner/-innen
  • VR-VermögensPlaner/-innen
  • Wertpapierberater/-innen
  • Mitarbeiter/-innen im Markt

Zielsetzung

Das Web Based Training - MiFID II für Anlageberater bietet Ihren Mitarbeiter/-innen einen Überblick über die gesetzlichen Änderungen in der Anlageberatung durch MiFID II. Sie verstehen die Motivation der Richtlinie besser und wissen, welche neuen Aspekte in der Anlageberatung zu berücksichtigen sind. Ihre Mitarbeiter/-innen lernen das Fachwissen für die Anwendung von MiFID II in der Praxis.

Inhalt und Ablauf

  • Zielsetzung von MiFID II
  • Produkt Governance
  • Anforderungen an die Anlageberatung und an die Geeignetheitsprüfung
  • Beratungsfreies Geschäft mit Angemessenheitsprüfung
  • Kostentransparenz
  • Aufzeichnungspflichten bei elektronischer Kommunikation
  • Kundeninformationspflichten
  • Sachkundenachweis für Anlageberater
  • WissensCheck

Hinweis

ca. 60 Minuten Laufzeit, zzgl. WissensCheck

Anmeldung

Weitere Informationen zum Web Based Training (WBT) „MIFID II für Anlageberater“ finden Sie in dieser Angebotsbeschreibung sowie im Nutzungsvertrag (Vertrag und Annahmeerklärung).

Balhorn-Krantz, Gabriele
Balhorn-Krantz, Gabriele
Dozentin/Trainerin
02205 803 9265
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Schaumann, Silke
Schaumann, Silke
IT/E-Learning
02205 803 9201
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