BK3203 Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft

ZIielgruppe

Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision

Ihr Nutzen

Sie prüfen das Wertpapier-/Depotgeschäft unter Einhaltung der Vorschriften des WpHG, DepotG, BörsenG und des Zivilrechts sowie das Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft.

Inhalte

  • Grundlagen des Wertpapier-/Depotgeschäfts
  • Wertpapierorders, Kompetenzen
  • Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft
  • Kommissionsgeschäft, Festpreisgeschäft
  • Depotgeschäft, Verwahrarten, Depotbuchführung und -abstimmung
  • Mitteilungspflichten, Stimmrechte
  • Compliance, Insidervorschriften
  • Internes Kontrollsystem

Hinweis

 

 

 

 

 

Steiner, Michael
Steiner, Michael
Produktmanager
0511 9574 5415
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