BS3025 Die Aufgaben des WpHG-Compliance-Beauftragten - Grundlagen

Zielgruppe

WpHG-Compliance-Beauftragte

Ihr Nutzen

Sie kennen die gesetzliche Grundlage und wenden die Kenntnisse in der Praxis an.

Inhalte

  • Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • MAComp
  • Anforderungen an die Compliance-Organisation
  • Maßnahmen und Instrumente einer effektiven Compliance-Organisation
  • Anforderungen Vertrieb, Werbemitteilungen und Wertpapieranalyse
  • Mitarbeiterleitsätze
  • Grundzüge der Beraterhaftung
  • Grundlagen der Insiderüberwachung nach §§ 12 ff. WpHG
  • Tatbestände der Marktmanipulation
  • Meldepflichten nach § 9 WpHG
  • Aktuelle Entwicklungen

Trainer

  • Hermann-Josef Krämer, RWGA
  • Markus Hoß, Westerwaldbank eG
  • Michael Müller, RB Mehring Leiwen eG

Hinweis

 

 

Krämer, Hermann-Josef
Krämer, Hermann-Josef
Dozent/Trainer
02205 803 9272
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