PS1189 MiFID II und InvStRefG für Anlageberater

Zielgruppe

Mitarbeiter in der Privatkundenberatung

Ihr Nutzen

Sie werden über die grundlegenden Auswirkungen/Anforderungen der Vorschriften zu MiFID II und Investmentsteuerreformgesetz für Anlageberater mit dem Blick auf das standardisierte Privatkundengeschäft informiert. Sie berücksichtigen die neuen Vorschriften erfolgreich im Rahmen Ihrer Kundengespräche.

Inhalt

  • „Product-Governance“ mit Umsetzungsempfehlungen
  • aus den Anforderungen an die Anlageberatung nach MiFID II abgeleitete Veränderungen in der Praxis
  • Geeignetheitserklärungen an Praxisbeispielen
  • Erfüllung der neuen Kostentransparenzpflichten unter Berücksichtigung von diversen Fallgestaltungen
  • neue Kundeninformationspflichten nach MiFID II in der Praxis anwenden
  • Aufzeichnungspflichten nach MiFID II im Detail und daraus resultierende Maßnahmen
  • Investmentsteuerreform im Überblick:
    • Cash-Flow-Prinzip
    • Teilfreistellung
    • Vorabpauschale
  • wesentliche Übergangsregeln und deren Bedeutung für die Beratung
  • Gegenüberstellung altes vs. Neues Recht mit Praxisbeispielen
  • Transferübungen mit Kundenfallstudien
  • vertriebliche Auswirkungen für Banken und Berater inkl. Argumentationshilfen

Dozent

  • Volker Englich, Trainer GenoAkademie
  • Werner Dählmann; Trainer GenoAkademie

Was Sie sonst noch wissen sollten

Als fachliche Voraussetzung für dieses Seminar ist die Bearbeitung der WBTs „MiFID II für Anlageberater“ und „Investmentsteuerreformgesetz - Wissen, wie
es geht“ (Lernprogramm der Union Investment) notwendig. Es liegt in der Verantwortung der Bank, die Bearbeitung der WBTs sicherzustellen und das Bestehen der in den WBT integrierten Tests anhand der Zertifikate nachzuhalten. Für das besuchte Seminar erhalten die Teilnehmer eine Seminarbescheinigung und
Ihren aktualisierten VR-BeraterPass.

Dählmann, Werner
Dählmann, Werner
Dozent/Trainer
02205 803 9262
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Englich, Volker
Englich, Volker
Dozent/Trainer
02205 803 9268
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